Parmi eux on trouve:

• Examen de conformité de première ligne pour les conseillers.
• Large gamme de paramètres de conformité configurables tels que: affichage des objectifs de risque et d'investissement, documents de conformité requis, autorisations des utilisateurs, autorisations préalables à la transaction, types de transaction à réviser, seuil de montant à contrôler, etc.
• Premier et deuxième niveaux de conformité selon les normes de l'AMF et MFDA.
• Transactions détaillées, comptes de fonds et détails des régimes.
• Envoi automatique de notification aux conseillers responsables concernant la décision de conformité.
• Tableau de bord de conformité pour un accès rapide aux éléments de conformité du courtier.
• La notification de conformité réactive GRC/CRM simplifie la pré-saisie des tâches du courtier pour que le conseiller et les administrateurs puissent effectuer un suivi ultérieur.
• Mises à jour incomplètes facilement identifiables de CDC et actualisation de CDC pour aider le flux de travail et l'efficacité du responsable de la conformité.

Et bien plus encore….